Аудит комплаенс-системы

Наличие комплаенс в компании и его функционирование — это два абсолютно разных понятия. Часто в компании уже приняты необходимые политики и документы, произведено ознакомление сотрудников, есть телефон горячей линии. На первый взгляд кажется, что все необходимые меры приняты. На самом же деле это далеко не так. Комплаенс система внедрена, но не функционирует и доказать ее функционирование затруднительно даже для самой компании. Комплаенс необходим, чтобы минимизировать правовые риски. Но действительно ли они минимизируется или создается мнимая уверенность?

ООО «Комплаенс Менеджмент» проведет аудит комплаенс-системы вашей организации на предмет ее полноты и соответствия законодательству и общей мировой и деловой практике. Аудит включает в себя анализ различных компонентов комплаенс-системы. Подготовленные рекомендации помогут определить план развития и обеспечить эффективность реализации компаленс-системы. При оказании услуг мы соблюдаем полную конфиденциальность.

В аудит входит:

1. Анализ наличия необходимых документов в сфере комплаенс на предмет их полноты и достаточности.
2. Анализ документов в сфере комплаенс на соответствие действующему законодательству и бизнес-целям компании.
3. Опрос сотрудников в сфере комплаенс.
4. Оценка фактического состояния (наличия элементов) комплаенс-системы в компании.
5. Оценка наличия и функционирования элементов комплаенс-системы компании.
6. Оценка сайта компании с точки зрения комплаенс.
7. Проведение оценки эффективности комплаенс контроля.

В рамках проведения аудита вы получите:

1. Рекомендации по разработке новых документов, которые должны быть в компании в соответствии с лучшими международными практиками.
2. Рекомендации по доработке действующей комплаенс-системы в соответствии с международными стандартами.
3. Определение уровня знаний сотрудников в сфере комплаенс.
4. Рекомендации по внедрению необходимых элементов комплаенс-системы.
5. Рекомендации по доработке сайта, которые необходимы с точки зрения иностранных регуляторов и компаний.
6. Рекомендации по улучшению комплаенс контроля.
7. Рекомендации по идентификации, оценке и минимизации комплаенс-рисков.
8. Рекомендации по построению карты и реестра комплаенс-рисков.
9. Рекомендации по построению комплаенс-системы с точки зрения FCPA и Bribery Act.

Срок проведения аудита — 1 месяц.

Какие обычно выявляются проблемы:

1. Комплаенс в компании полностью отсутствует.
2. В компании имеющиеся документы давно устарели и требуют актуализации.
3. Документы теряются, затруднен к ним доступ, отсутствует электронная система хранения или она не удобна для пользования.
4. Отсутствует доказательная база функционирования комплаенс-системы (нет возможности наглядно продемонстрировать партнерам, инвесторам, аудиторам работу системы).
5. Отсутствует карта и реестр рисков или риски оцениваются не полностью.
6. Отсутствует централизованное решение, позволяющее хранить документы, должным образом обучать сотрудников, предоставлять отчетность.
7. Отсутствуют контрольные процедуры.
8. Не проводится обучение сотрудников или проводится, но нет уверенности, что сотрудники усвоили материал.
9. Не проводится информирование сотрудников, они могут допустить нарушение неосознанно.
10. Обучающий материал сложен, не понятен, его не хочется изучать и применять на практике.
11. Не закреплена ответственность и комплаенс-функция за выделенным сотрудником (или такой сотрудник отсутствует в компании).
12. Отсутствуют обращения на горячую линию, сотрудники не замотивированы к обращению, отсутствует обработка обращений или затруднительно найти, куда нужно обратиться.
13. Не проводится анализ корпоративной переписки сотрудников на предмет наличия сообщений коррупционной направленности.