Комплаенс (от англ. Compliance — согласие, соответствие) — действия в соответствии внутренним политикам компании, этическим нормам, российским и зарубежным законодательством, иными регулирующими документами.
Внедрение комплаенс в компанию — это комплекс инициатив, направленный на предупреждение противоречащих закону действий сотрудников компании и внедрение корпоративной бизнес-этики, основанной на соблюдении закона, а также создание в организации механизмов анализа, выявления, оценки, управления и предотвращения правовых рисков..
Соответствие законам, правилам и стандартам в сфере комплаенса обычно касается таких вопросов, как соблюдение надлежащих стандартов поведения на рынке, управление конфликтами интересов, справедливое отношение к клиентам и обеспечение добросовестного подхода при консультировании клиентов.
Нарушение этих требований может привести человека или бизнес к крупным финансовым потерям, к серьёзным ограничениям, административной или даже уголовной ответственности.
К сфере комплаенса относится:
- противодействие легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма;
- исключение нарушений антимонопольного законодательства;
- разработка документов и процедур, обеспечивающих соответствие деятельности компании действующему законодательству;
- защита информационных потоков, противодействие мошенничеству и коррупции, установление этических норм поведения сотрудников и т. д.
Почему это важно знать?
Это непосредственно затрагивает ваши финансовые интересы. Если вы владеете/управляете бизнесом, то вам нужно соблюдать нормы многих законов. Иначе ваш бизнес может понести существенный урон вплоть до банкротства. Если же вы занимаете серьёзную должность в компании или на государственной службе — то соблюдение требований необходимо, чтобы продолжать работу в текущей должности без риска штрафов и увольнения.
Комплаенс – это элемент системы контроля и управления рисками, возникающими из-за несоблюдения:
- законодательства;
- предписаний регуляторов, контролирующих организаций;
- правил саморегулируемых организаций и других форм объединения предприятий;
- внутренних документов.
В настоящее время наличие комплаенс – это:
- Гарантия чистоты бизнеса.
- Свидетельство законопослушности фирмы, прозрачности ее бухгалтерии и отчетности.
- Доказательство ответственности исполнительных органов.
- Отношения, основанные на принципах равноправия и справедливости.
- Показатель высокого уровня корпоративной культуры и профессионализма.
Система комплаенс подразделяется на три уровня:
- Предотвращение.
- Выявление.
- Реакция.
Предотвращение
- Выявление и оценка комплаенс-рисков.
- Разработка политики и процедур.
- Тренинги и коммуникации.
- Консультации и поддержка.
- Интеграция и личный процесс.
- Коллективное взаимодействие.
Выявление
- Анонимная линия «Скажи нам» и внешний омбудсмен (Представитель чьих-либо интересов. Сегодня омбудсменом называют независимое должностное лицо, которое занимается защитой прав человека с двух позиций: справедливости и законности).
- Комплаенс-контроль.
- Мониторинг и проверка партнеров и поставщиков.
- Комплаенс-аудит.
Реакция
- Выводы из ошибок.
- Доработка.
- Отслеживание.
Подводя итог
Комплаенс снизит вероятность правовых угроз и несоответствия для вашей компании. Внедрение комплаенса улучшает репутацию фирмы, поднимает ее ценность в глазах партнеров и инвесторов, повышает доверие клиентов, сотрудников. Кампания может привлечь больше ресурсов, повысить долю на рынке, увеличить рентабельность.
Также следует отметить рост доверия со стороны надзорных учреждений. Выявляемые нарушения рассматриваются как частные, допущенные одним человеком, а не системные. Для кампаний, внедривших систему контроля, предусматриваются послабления при наложении санкций.
