Организация комплаенс-системы

ООО «Комплаенс Менеджмент» предлагает организовать комплаенс-систему в Вашей компании, которая будет соответствовать мировым практикам, международным стандартам и антикоррупционному законодательству России, США и Великобритании. Наши усилия направлены на создание комплексного механизма предупреждения нарушений законодательства, стандартов правил, прав и обязанностей, который должен, во-первых, иметься в наличии, во-вторых, соответствовать текущим рискам, в-третьих, исполняться.

Функция, называемая «комплаенс» (Compliance) — это система мер, которая предотвращает нарушения (как со стороны менеджмента, так и персонала) норм действующего законодательства, внутренних регламентов, основных положений бизнес-этики и пр. В России основными субъектами внедрения служат участники финансового рынка, а также корпорации и предприятия, которые ориентированы на международный рынок.

Правовые основания и стандарты

Законодательство РФ:

• Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» и методические рекомендации Минтруда России по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции.
• Федеральный закон от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ «О защите конкуренции».

Международное законодательство экстерриториального характера:

• Foreign Corrupt Practices Act of 1977 (FCPA). Закон о коррупции за рубежом.
• Guidance Foreign Corrupt Practices Act of 1977. Руководство Министерства юстиции США по применению FCPA.
• Руководство Министерства юстиции США «Оценка комплаенс-программ организаций».
• Директивы США по вынесению приговоров.
• Bribery Act 2010 Закон Великобритании о взяточничестве.
• Guidance to Bribery Act 2010 Руководство Министерства юстиции Великобритании к Закону о противодействии взяточничеству.

Международные стандарты:

• Стандарт ISO 19600 Системы менеджмента соблюдения – Руководящие указания.
• COSO ERM Управление рисками организаций. Интегрированная модель.

Правоприменительная практика:

• Дело QIWI.
• Дело Caremark.

Согласно приведенным законодательным актам, стандартам и правоприменительной практике, а так же сложившейся деловой практике, минимальная комплаенс-система должна включать в себя следующие элементы:

Этапы внедрения комплаенс-системы

Комплаенс-система состоит из ряда элементов, некоторое из которых возможно внедрять только последовательно (идентификация рисков, затем разработка контрольных процедур), часть элементов комплаенс-системы можно внедрять параллельно. Используя такой подход мы сможем эффективно создать комплаенс-систему в Вашей компании. Каждый из элементов комплаенс-системы, который мы будем разрабатывать и внедрять, предусмотрен международными стандартами и антикоррупционным законодательством США и Великобритании.

В рамках оказания услуги мы разработаем необходимые документы, произведем идентификацию и оценку комплаенс-рисков, разработаем карту и реестр рисков, проведем корпоративное обучение сотрудников с использованием собственно разработанной обучающей платформы.